【工作报告】上海拍卖行业在改革创新中加速发展——向国家商务部请求政策支持的汇报

国家商务部：

近年来，在国家商务部、上海市商务委等各级主管部门的关心指导下，在中拍协的大力支持下，克服了政策调整、市场竞争、企业转型等困难，在促进商品流通、保证公共资源阳光交易等方面积极探索和努力，取得了一定的成绩，上海拍卖行业保持健康稳定发展。同时，上海拍卖行业深化改革，在创新行业监管、打造商务诚信品牌、提升公拍平台功能、推进互联网+传统行业融合等方面取得了实质性的突破，既支撑了行业持续发展，又为传统行业转型升级提供了现实样本，得到了各级政府主管部门的好评，赢得了市场认可，走出了有上海特色的拍卖行业转型升级之路。

（一）上海拍卖行业竞争力不断增强

在2012年-2016年的五年中，上海拍卖行业实现拍卖成交额2044亿元（其中：2012年

367亿元；2013年388亿元；2014年358亿元；2015年465亿元；2016年466亿元），呈现稳步增长趋势，比上一个五年的1415亿元增长了645亿元，涨幅为46%。

受宏观政策调控，上海拍卖市场经历了短暂的波动，但很快有了回调，反映了市场经济的晴雨表。近两年，出现逆势增长，2016年拍卖成交额占全国拍卖业的10%，在巩固既有市场的同时稳中有升。

2017年1-9月，上海拍卖业总成交额256亿元，与去年同期的242亿元相比，增长了14亿元，涨幅为5.8%。

（二）上海拍卖行业影响力不断增强

近年来，上海拍卖协会加强行业自律建设，配合政府主管部门规范拍卖行为，发挥企业退出机制作用，营造良性竞争的市场秩序，取得积极成果。

数据显示，通过市商务委年度监督核查且取得拍卖经营批准证书的企业为187家；中国

拍卖行业企业等级评估A级以上企业为47家，占企业总数的24%；上海市拍卖企业信用资质AA以上企业63家，占企业总数的36%。

目前，本市拍卖从业人员3300人，拍卖师430人，从业人员普遍参加过拍卖从业培训，

以及房地产、文物艺术品、产（股）权、机动车等各类专业培训。从业队伍中具有研究生、本科生学历者比例明显提高，为实现行业持续稳步发展注入了活力。

整体上说，本市拍卖企业自律意识增强，经营管理水平提高，业务开拓能力提升。

（三）上海拍卖企业创新力不断增强

随着市场经济快速发展，拍卖企业与时俱进，努力适应市场结构性变化的新环境，越来越多的拍卖企业探索“互联网+”，搭乘互联网的快车，改进服务方式，提升服务能力，将自身平台与行业公共平台有机结合，采用线上与线下相互融合的服务方式，在公共资源、无形资产、艺术品、民品等拍卖方面有了重要突破，创造了更大的发展空间。例如上海国拍等企业，已经是行业内互联网拍卖的领先者。

拍卖企业在业务创新上，开拓农产品拍卖领域。在实践中，主动与狭义上的农产品交易市场对接，导入公开透明的拍卖竞争机制，帮助完善农产品冷链系统，配套规模性的硬件和科技含量较高软件，建立农产品标准和拍卖服务规范，构建农产品交易信息平台，以区域性的实地拍卖带动网络性的在线拍卖，挖掘农产品拍卖的价值洼地，形成了“社会赞誉、行业受益、企业得益”的良性发展态势。

拍卖企业以更加高效、公开、集约的服务方式实现传统拍卖企业的转型，拍卖业务覆盖了司法委托、政府委托的公共资源拍卖，社会委托各类资产拍卖。2016年，网络拍卖成交额突破200亿元拍卖成交率、溢价率等保持行业领先，得到了政府主管部门、委托部门的充分肯定。

（四）行业创新发展取得成果

1、创新行业监督管理。上海市商务委、市工商局结合商事登记制度改革，注重机制创新，加强事中事后监管，促进了行业的发展。体现在，一是实施行业退出机制，依法“收回”了100多家企业的拍卖经营批准证书。二是扩大市场开放，佳士得等国际知名企业到上海“落地”。根据新修订的《拍卖法》，对各类企业进入拍卖行业持开放包容的态度，鼓励有序竞争。三是结合自贸区建设，将企业设立审批放到自贸区管委会。拍卖协会配合市商务委做好企业设立咨询辅导工作，加强设立后的监督，起到了行业有序发展、市场有序竞争的作用。

2、创新信用体系建设。2014年，上海拍卖行业在市商务委、市工商局指导下，根据《商务部关于加快推进商务诚信建设工作的实施意见》，引入第三方评估机构，在全国拍卖行业中率先开展了拍卖企业信用资质等级评定工作，又于2016年开展了复评活动，63家信用资质等级企业脱颖而出。在政府主管部门指导下，着力打造“守信得益、失信受制”的良好信用环境，有步骤地实施信用成果的公示、宣传和应用，向社会公开“红名单”企业，为社会各界参与和监督拍卖活动提供便利，得到了各界好评。2015年，上海市拍卖行业协会被商务部确定为全国首批87家“商务诚信建设重点推进单位”之一。

3、创新公共平台服务。2011年，行业改革发展进程中最浓墨重彩的一笔——上海市公共资源拍卖中心挂牌，这是集合了制度设计与技术应用的精华。当时，中办、国办关于建设公共资源交易平台的文件下发后，上海拍卖行业协会按照《商务部关于做好司法拍卖改革相关工作的通知》的要求，结合本地实际情况，成立了全国首个公共资源拍卖平台，将司法委托、公物罚没、国有资产等纳入统一平台集约化操作，接受本市政府12个部门监管，实现了“拍卖场所、网络平台、公告发布、资金管理、行政监管”五个统一。这一专业拍卖平台运行6年来，成功处置公共资源800亿元，近1000场拍卖活动“零违规”，不仅有效保证了公共资源阳光化交易、市场化配置、在线化操作，更提升了全行业的服务能级。全国政协、中纪委监察部、国家工商总局、最高人民法院、国家机关事务管理、海关总署等也前来调研并予以肯定。

4、创新“72小时+同步拍”模式。从2008年起，我们积极探索“拍卖向网络延伸”之

路。2009年，构建《拍卖信息管理系统》，成为国内最早开展互联网拍卖服务的专业平台之一。2010年率先启动行业网络拍卖平台项目（公拍网1.0版），创新“现场与网络同步拍卖”模式。2011年，公拍网列入国家商务部、上海市人民政府“部市合作重点项目”，评为“上海市电子商务行业示范平台”。2015年，公拍网2.0版上线，创新“72小时在线拍卖+现场与网络同步拍卖”的模式，应用于上海法院委托拍卖。2016年，对公拍网进行功能性、规模性、平台型的升级，形成了具有特色的法院涉诉资产阳光拍卖的“上海模式”。同年11月，公拍网在60家申报机构中脱颖而出，入围“最高人民法院网络服务提供者名单库”，成为首批入库五家平台之一，为全国法院网络司法拍卖提供服务。7年来，我们创新开拓，在平台建设、交易规模、专业受众等方面逐步达到业内领先水平，在市场中形成了一定的品牌影响力，得到国家和地方各级政府部门和相关主管部门的肯定。下一步，公拍网发力探索市场化机制改革，引入更多资源，提升平台服务能级，完善拍卖生态，为行业发展作出更大贡献。

上海拍卖行业取得的进步和成绩，离不开国家商务部、中拍协、上海市商务委的关心和支持。目前，行业发展中仍然面临这一些重大挑战，我们恳请国家商务部、中拍协、市商务委能够进一步给予指导和支持，帮助行业实现健康持续发展。

第一、请求协调司法拍卖、国资拍卖等公共资源拍卖政策

近年来，最高人民法院、国务院国资委先后出台了相关的司法解释和政策规定。最高院要求全国司法拍卖全部采用法院自主网拍的方式，这一做法对拍卖行业造成了巨大冲击。实际上，以上海为代表的拍卖机构已经在多年的工作中，形成了一套运作良好的模式，拍卖仍然采用互联网方式进行，全程公开透明和信息化，拍卖机构作为操作主体，接受法院和社会监督，根据工作质效接受法院考核。拍卖机构、平台与法院之间相互配合，即构建了司法执行的防火墙，又充分体现了线上线下专业服务的优势，上海这一模式可以尝试在更大范围内复制和推广。我们恳请商务部能够进一步与最高院沟通协调，进一步发挥拍卖机构在法院委托拍卖、拍卖辅助等工作中的作用，将好的做法进行复制推广。

国资委出台的国有资产进场交易规定，也对拍卖行业有很大冲击。“招标、拍卖、挂牌是国有资产交易和处置的几种方式，尤其是拍卖，多年实践表明更有利于发现体现公平、发现价格。在国资委的政策下，央企、国企等不得不全部将资产进入产权交易平台进行交易和处置，处置通道单一。实际上，以上海拍卖行业为例，目前我们的公拍平台、公拍网完全能够承担国有资产处置的全部功能，并且在拍卖领域服务更专业、效果更明显。我们也请求商务部能否与国资委进一步沟通交流，在国有资产进场交易的情况下，拍卖行业搭建的符合条件的公共资源拍卖平台和网络平台也可以作为可选平台之一，这样更有利于促进平台间的良性竞争，为委托方、资产处置方提供更好服务，保障交易质量。

第二、请求商务部在行业创新转型过程中予以指导和支持

拍卖行业市场化、专业化转型发展是一个长期课题，特别是在传统的政策主导型业务受到冲击的情况下，转型发展更为急迫和突出。在专业市场领域，例如：艺术品、机动车、农副产品、专利技术等方面，对于拍卖企业来说，转型压力大，面临成本、专业人员、市场拓展等多方面的挑战，困难重重。因此，建议国家商务部会同有关部门，开展相关的课题研究，出台相关政策指引，为专业拍卖领域的企业在资金、人才、服务、技术等方面提供更大的指导和支持。

第三、请求国家商务部支持互联网拍卖平台的发展

互联网与拍卖行业的融合已经在往纵深发展，主动拥抱互联网已是行业共识。过去几年中，涌现了一批具有竞争力和代表性的行业网络拍卖平台以及企业网络拍卖平台，这些平台在提升行业服务和技术能级方面起到了积极作用，也是承载着行业转型的重要支撑。但是，平台自身发展中也面临着资金投入、运营成本、与电商平台竞争等众多压力，我们希望国家商务部进一步对网拍平台进行调研，帮助平台解决一些实际问题，例如平台在网上支付环节中的交易手续费问题等。

以上是上海拍卖行业发展的一个基本情况和我们几点设想和诉求，有不当之处，请领导批评指正。上海拍卖行业将继续坚定发展路线，为商品流通和社会发展作出更大贡献。我们也欢迎商务部和各省市主管部门、拍卖协会等前来考察指导，帮助我们成长。我们愿意分享一路走来的一点经验和成果，协同全国拍卖行业共同发展。

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