中国东方资产管理股份有限公司上海市分公司

公开处置不良资产包交易公告

交易编号： COAMC-SH-2023-002

中国东方资产管理股份有限公司上海市分公司（以下称为“中国东方”）拟委托上海国际商品拍卖有限公司（以下简称“上海国拍”）公开拍卖以下资产（以下称为“标的资产”），资产编号：SH-2023-002：

一、拍卖标的（或称“标的资产”）：上海市境内上海圣鑫投资有限公司、上海悦威贸易有限公司、上海灏宝商贸有限公司3户债务人所享有的债权及其附属担保权益，该等债权及其附属担保权益的所有人为中国东方，截至2022年6月21日，该等债权项下未偿本息合计人民币377,746,339.43元，其中未偿本金人民币231,318,365.92元，未偿利息人民币146,367,453.51元，其他费用60,520.00元。

特别提示：

1、标的资产信息仅系标的资产未偿债权金额的一般性描述，该等金额可能存在计算误差，若标的资产项下债权的性质、金额与投资者判断或裁判机构认定的实际性质、金额存在差别或者误差，中国东方和上海国拍不对其承担任何法律责任。

2、就标的资产项下各笔债权及其附属担保权益的合法有效性及时效，以及债务人、担保人现状等，请投资人自行调查及判断，中国东方和上海国拍对此不作任何保证。

二、拍卖方式：线下竞价，增价拍卖。

三、拍卖地址：上海市黄浦区福州路108号。

四、拍卖会开始时间：2023年 5月12日14时。

五、拍卖佣金：买受人须于拍卖成交之日起10个工作日内按拍卖成交金额0.14%向上海国拍支付拍卖佣金，封顶不超过20万元整。

六、展示和报名

即日起至本公告有效期末日2023年5月11日18时，投资人请电话咨询中国东方或上海国拍联系人或直接前往上海市茂名南路205号27楼现场咨询并约期查看相关文件资料，查看相关文件资料须根据中国东方及/或上海国拍要求签署保密函等相关文件。投资人应自行多方位了解标的资产情况，中国东方及/或上海国拍所提供的资料仅供参考。投资人可登陆中国东方资产管理股份有限公司网站coamc.com.cn进一步了解有关标的资产的情况、报名方式、竞拍规则等详情，请，阅读本公告及标的资产《竞买须知》全文。

本次拍卖启动竞买人资质审核，满足本公告“七、竞买人条件”的意向投资人应于本公告有效期末日2023年5月11日18时之前，根据标的资产《竞买须知》提交全部注册文件，包括但不限于参与意向书、保密承诺函、授权委托书、承诺书（知悉瑕疵）、竞买人承诺书、内部有效决策文件等。经中国东方审核通过且按本公告“八、保证金缴纳”及《竞买须知》向中国东方缴纳保证金的投资人方可获得参与标的资产竞拍的资格。

七、竞买人条件

1、竞买人须为具有相应购买能力的、在中国境内依法注册并存续的公司、企业或其他经济组织或自然人（不包括台港澳籍、外国（地区）籍自然人）。

2、对于法人或其他经济组织竞买人，应同时满足以下条件：注册/设立时间1年及以上、信誉良好无征信不良记录、无欠缴税费或被执行情况，需提交征信报告、无欠税证明等。

3、对于自然人竞买人应同时满足以下条件：名下银行存款及可供出售的金融资产合计不低于10000万元、信誉良好无征信不良记录、无欠缴税费或被执行情况，需提交征信报告、无欠税证明、资产证明文件等。

4、下列主体不得购买或变相购买本次标的资产： 

（1）国家公务员、金融监管机构工作人员、政法干警、金融资产管理公司工作人员、参与资产处置工作的律师、会计师、评估师等中介机构人员等关联人或上述关联人参与的非金融机构法人；债务企业或担保企业的董事、监事、高管人员，转让前已离职且不违反履职回避等相关规定的除外；债务人管理层；债务人、担保人及其直系亲属、关联方；债务人及其控制下属公司，担保人及其下属控制公司；上述主体出资成立的法人机构或特殊目的实体；不良资产原出让人及其控股子公司，以及与不良债权转让的金融资产管理公司工作人员、债务人或者受托资产评估机构负责人员等有直系亲属关系的人员。

（2）其他依据中国法律不得收购、受让标的资产的主体。

八、保证金缴纳

投资人在提交注册文件同时应按照如下标准在本公告要求的期限内将竞拍保证金划付至中国东方指定收款账户，附言上写明：“COAMC-SH-2023-002竞拍保证金”。

资产包编号：SH-2023-002

竞拍保证金：人民币肆仟万元整（小写：40,000,000元）

竞拍保证金应以银行汇款方式支付。投资人向中国东方交纳的竞拍保证金应当汇入中国东方指定的如下银行账户：

开户银行：中国银行股份有限公司北京金融中心支行

户 名：中国东方资产管理股份有限公司上海市分公司

账 户：320767032671

附    言：COAMC-SH-2023-002竞拍保证金

投资人必须确保于本公告有效期末日2023年5月11日18时之前以银行划账形式从其自身银行账户（本次交易不接受投资人以第三人银行账户划付竞拍保证金）到达中国东方指定银行账户，该款项的到账时间以中国东方收到的收款银行书面通知单据上记载的到账时间为准。中国东方在任何情况下不接受投资人迟延支付报价保证金；如竞拍保证金未在本公告有效期末日2023年5月11日18时之前到达中国东方指定账户，则视该投资人未按本公告要求缴纳竞拍保证金，则该投资人无法取得参与本次拍卖会的交易资格。

九、交易须知

1、投资人缴纳竞拍保证金即视为承诺以不低于起拍价的金额进行报价、同意按照中国东方确认的文本签署《资产转让协议》等相关文本，若该投资人缴纳竞拍保证金但未报价导致本次拍卖未成交，或中标后不与中国东方签署《资产转让协议》，或与中国东方签署《资产转让协议》后不履行转让价款支付义务的，中国东方有权不退还竞拍保证金。

2、对于满足成立时间3年及以上、实缴注册资本超过1000万元、无征信不良记录或失信被执行记录或欠缴税费且接受中国东方设定的基础延期付款条件的法人主体可于本公告有效期末日2023年5月11日18时之前向中国东方提出书面延期付款申请相应资质证明材料。

3、最终买受人应于拍卖成交之日起【3】个工作日内按中国东方确认的文本签署《资产转让协议》，并于《资产转让协议》签署之日起【3】个工作日内付清全部转让价款/首期转让价款。

4、特别提示-关于本次拍卖规则：本公告有效期末日2023年5月11日18时之前：（1）若无通过中国东方资质审核的投资人报名竞拍并缴纳保证金的，则暂不启动拍卖，中国东方将另行通知后续拍卖安排；（2）若有且仅有1名通过中国东方资质审核的投资人报名竞拍并缴纳竞拍保证金的，则如期拍卖，若该投资人未报价或报价金额未达中国东方保留价的，则拍卖不成交，中国东方另行通知后续拍卖安排；若该投资人有效报价且超过中国东方保留价的，则需补登公告7个工作日后，确定没有新的通过资质审核的投资人报名竞拍并缴纳保证金的，则确认拍卖成交；若补登公告期内有新的通过资质审核的投资人报名竞拍并缴纳保证金的，则于补充公告期满后一个工作日再次组织公开拍卖；（3）若有2名及以上通过中国东方资质审核的投资人报名竞拍并缴纳保证金的，则如期拍卖并按照达到中国东方设定的保留价，且“价高者得”的原则确定最终买受人。

十、联系人及联系方式

中国东方联系人：朱经理；联系电话： 021-64452611/15801908761；

邮件地址：[email protected]；

地址：上海市黄浦区茂名南路205号瑞金大厦27楼。

上海国拍联系人：陶先生；联系电话：021-63392273/13917592019；

邮件地址：[email protected]；

地址：上海市黄浦区福州路108号。

为严格防范交易各方及其关联人士的道德风险，防止不正当交易，防范项目操作风险，非经交易对方同意，任何一方不得擅自通过任何中介（包括任何自然人、法人或其他组织）安排、实施本项目合作事宜。交易双方不得以任何理由向对方及其工作人员、相关组织机构及其工作人员及前述组织和个人的关联方进行商业贿赂、馈赠钱物(现金、有价证券、信用卡、礼金、奖金、补贴、物品等)或进行其他任何形式的利益输送。任何一方在项目运作过程中发现对方存在上述行为，有权提醒对方相关人士立即纠正，经制止拒不纠正的，应告知对方及时采取相应的法律行动。

对排斥、阻挠异议或征询的行为可向有关部门举报。

举报电话：010-66507226（中国东方资产管理股份有限公司纪委办公室）

021-64736592（中国东方资产管理股份有限公司上海市分公司）

监督管理部门：财政部驻上海市财政监察专员办事处 电话：021-64332211；

中国银行保险监督管理委员会上海市监管局 电话：021-38650100。

本公告不构成一项要约。本公告有效期限自公告之日起7天。

特此公告。

中国东方资产管理股份有限公司上海市分公司

二〇二三年五月五日